英美法系及大陸法系的訴訟程序模式是完全兩種不同的模式。大陸法系,是糾問式,又稱職權(quán)主義的訴訟程序模式。法官積極參與并主導(dǎo)整個審理過程,法官可以詢問證人,傳喚證人,甚至為了查明案件事實(shí)有權(quán)委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。而英美法系是采用對抗式,也稱當(dāng)事人主義模式,即控辯雙方對抗式辯論。開庭審理前,允許雙方當(dāng)事人的律師收集有利于自己證據(jù),實(shí)行證據(jù)公開原則,當(dāng)事人申請專家證人出庭作證,法官的作用是消極中立。
因此,英美法系的專家證人制度與大陸法系的鑒定人制度,有著明確的區(qū)別,其兩者在法庭上的地位完全不同。我國民事訴訟制度已經(jīng)確立了鑒定人制度,如再參照英美法系使用專家證人概念,易使司法實(shí)踐出現(xiàn)認(rèn)知混淆。
一、英美專家證人與國內(nèi)鑒定人的概念
專家證人是英美法系國家創(chuàng)設(shè)的專業(yè)概念。英國《民事訴訟規(guī)則》第425條規(guī)定,在特殊的領(lǐng)域里具有知識與經(jīng)驗(yàn)的人,他的知識和經(jīng)驗(yàn)使其在法庭上所陳述的意見能被法庭所采納。《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第702條規(guī)定,如科學(xué)技術(shù)或其他的專業(yè)知識將有助于審判者理解證據(jù)或確定爭議事實(shí),憑其知識、經(jīng)驗(yàn)、技能等資格成為專家的證人可以用提出意見的方式或其他方式作證。
綜合以上的規(guī)定,可以理解專家證人是指具有專家資格,并被允許幫助陪審團(tuán)或法庭理解某些普通人難以理解的復(fù)雜的專業(yè)性問題的證人。凡是具備事實(shí)審理者所不具備的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)、訓(xùn)練或教育的人,均有可能作為專家發(fā)表專家證言。無論是有名的神經(jīng)外科醫(yī)生,還是普通的汽車修理工,甚至是磚瓦工、木工等等,只要其熟悉并勝任自己的工作,都應(yīng)被稱作是其各自領(lǐng)域的專家。該專家是否隸屬于某一組織、隸屬的組織是否具有特定的資格以及是否具備高學(xué)歷或相應(yīng)的資格證書與其能否成為專家證人并無必然的關(guān)系。
在大陸法系國家,普遍將鑒定人限定為具有相應(yīng)注冊執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人士,通常都在某一被批準(zhǔn)、認(rèn)可的鑒定機(jī)構(gòu)工作。根據(jù)《民事訴訟法》第七十九條規(guī)定,當(dāng)事人可以就查明事實(shí)的專門性問題向人民法院申請鑒定。當(dāng)事人申請鑒定的,由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定具備資格的鑒定人;協(xié)商不成的,由人民法院指定。
二、專家證人與鑒定人的共同點(diǎn)
首先,從實(shí)質(zhì)上看,專家證言和鑒定結(jié)論都是某種見解表達(dá),兩者有著性質(zhì)上的共同點(diǎn)。在定義中,鑒定結(jié)論被稱為結(jié)論性書面意見,而專家證言被視為特殊證人所陳述的意見,這表明兩者都建立在一定的推測或判斷的基礎(chǔ)上,包含了其見解或看法,都不是對案件或現(xiàn)象的單純的客觀描述,而是帶有某種主觀傾向。
其次,專家證言和鑒定結(jié)論都屬于證據(jù)之一。由于鑒定結(jié)論與專家證言都是從某一特殊領(lǐng)域出發(fā)發(fā)表意見,這些意見不僅超出一般人的經(jīng)驗(yàn),而且往往也超出了事實(shí)裁決者的經(jīng)驗(yàn),所以事實(shí)裁決者很容易相信其權(quán)威而認(rèn)可其證明力。
再次,專家證言和鑒定結(jié)論都具有很強(qiáng)的專業(yè)性。專家證言和鑒定結(jié)論都形成于訴訟過程中,都是通過當(dāng)事人所提交的材料或介紹的情況來了解案件事實(shí),以專門性知識為前提,依據(jù)科學(xué)、專業(yè)知識和技能對案件事實(shí)進(jìn)行分析推理判斷,闡述見解,用于協(xié)助法官對事實(shí)的認(rèn)定??梢哉f,鑒定結(jié)論與專家證言的專業(yè)性,是它們得以被作為證據(jù)使用的原因。
最后,專家證人和鑒定人都根據(jù)對案件系爭事實(shí)作科學(xué)、技能等方面的分析判斷的需要而被要求參與訴訟,當(dāng)行為不適合時還可能被替換,這和一般證人的不可替代性不同。
三、專家證人與鑒定人的區(qū)別
無論是我國司法鑒定制度還是英美專家證人制度,其目的都是在訴訟中引入具有專門知識的專業(yè)人員,通過他們對案中專業(yè)問題的分析、判斷,幫助事實(shí)裁決者了解案件真相,從而做出公正的判決。但由于英美法系和大陸法系法律傳統(tǒng)和訴訟模式的不同,他們的差別也十分明顯。
(一)訴訟地位不同
委托人地位的不同導(dǎo)致鑒定人和英美專家證人的地位存在差異,鑒定人作為涉案領(lǐng)域的專家,受法院的委托解決案件專門性問題,常充當(dāng)“法庭的助手”這一角色,在訴訟中的實(shí)際地位要比一般證人高,且其鑒定意見具有更高的證明力。而英美專家證人是指當(dāng)事人為了證明己方觀點(diǎn)而自行聘請的具有專門知識的人,對某些需要專門知識才能確定或澄清的證據(jù)或案件事實(shí)提供意見,從而使法官和陪審團(tuán)得以清楚地理解和認(rèn)識證據(jù)以及案件事實(shí)真相,并進(jìn)而作出正確的判斷的證人。雖然英美法系強(qiáng)調(diào)專家證人的中立性及其應(yīng)對法官負(fù)責(zé),但由于和當(dāng)事人間雇傭關(guān)系的存在,所以完全中立的專家證人基本不存在,因此專家證人被視為“當(dāng)事人的助手”。
(二) 資格要求與資格審查不同
在鑒定人和專家證人的資格問題上,兩大法系采取了明顯不同的方式,大陸法系采用嚴(yán)格控制進(jìn)入專家名冊但在訴訟中高度信任的方式,英美法系則是放寬進(jìn)入訴訟的條件但在庭審中嚴(yán)格審查資格的方式。
我國《司法鑒定人登記管理辦法》第12條,對司法鑒定人的學(xué)歷、經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)資格、技術(shù)職稱等做了嚴(yán)格的規(guī)定。而英美法系對專家證人資格的確認(rèn)則由法官在庭審過程中自由裁量,沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。即不拘于學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、職稱等約束,只注重專家證人在法庭上的作證能力及其展現(xiàn)出來的知識與案件爭議內(nèi)容的一致性。我國對鑒定人的資格實(shí)行庭前控制,由省級司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對行政區(qū)域內(nèi)的鑒定人進(jìn)行審核登記工作。如果是工程造價鑒定,該鑒定機(jī)構(gòu)需申請加入法院的工程造價鑒定庫,且該鑒定機(jī)構(gòu)中從事鑒定的人員須取得相應(yīng)的一級注冊造價工程師資格。由于鑒定人均從名冊中選出,經(jīng)過統(tǒng)一的資格審查,所以在訴訟過程中,法官和當(dāng)事人往往不再對鑒定人的專業(yè)知識領(lǐng)域、專業(yè)素質(zhì)與鑒定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考察,而是給予充分信任。英美法系國家則是通過專家證人與對方當(dāng)事人、代理律師間的直接對抗來實(shí)現(xiàn)對專家證人的資格審查。在證據(jù)開示過程中,當(dāng)事人要對對方專家證人的專業(yè)知識、能力等進(jìn)行初步審查;進(jìn)入庭審后,當(dāng)事人可以對對方專家證人的資格提出質(zhì)疑,影響其證言在法官和陪審團(tuán)心中的可信度。法官則是通過觀察當(dāng)事人雙方的辯論來驗(yàn)證專家證人的資格,這種審查方式要求專家證人具備極高的庭審質(zhì)證能力。
(三)適用回避制度不同
大陸法系國家在創(chuàng)設(shè)鑒定人制度之始,就認(rèn)定鑒定人應(yīng)當(dāng)是中立的,鑒定人參加訴訟的目的在于幫助法官查明待證事實(shí)及對專門性技術(shù)領(lǐng)域從事調(diào)查、了解,補(bǔ)充法官的認(rèn)知能力,而非幫助當(dāng)事人贏得訴訟。因此,大陸法系各國均規(guī)定鑒定人適用回避制度。
而英美專家證人是一方或雙方當(dāng)事人自行選擇的結(jié)果,從某種意義上來說專家證人是一方或各方當(dāng)事人的助手而非法官的助手,因此不存在回避的問題,其所作證言必須經(jīng)法官和當(dāng)事人的詢問或質(zhì)證,須展示其科學(xué)性和公正性,努力使法官接受。
(四)享有權(quán)利不同
鑒定人有權(quán)了解所要進(jìn)行的司法鑒定案件的基本情況,查閱與案件相關(guān)的資料,也可以向當(dāng)事人詢問與鑒定事項(xiàng)有關(guān)的案件情況;征得法庭同意后,有權(quán)收集和掌握司法鑒定工作所必需的基礎(chǔ)資料并擁有獨(dú)立鑒定的權(quán)利;有權(quán)獲得從事司法鑒定工作的合法報酬;當(dāng)事人拒絕支付鑒定費(fèi),或因特殊原因無法開展鑒定工作時,鑒定人也有權(quán)拒絕接受該司法鑒定工作或終止鑒定。專家證人擁有司法保護(hù)權(quán)、案件知情權(quán)、獲取工作報酬權(quán)、獨(dú)立出具專家意見權(quán)等權(quán)利。值得注意的是,鑒定人的工作報酬屬于職務(wù)報酬,應(yīng)由其所在鑒定機(jī)構(gòu)支付,不得向案件當(dāng)事人直接收取費(fèi)用。而英美法系國家的專家證人是由當(dāng)事人自行聘請的,這被視為當(dāng)事人的一種舉證權(quán)利,因此專家證人的費(fèi)用由當(dāng)事人直接支付。
(五)結(jié)論性質(zhì)不同
鑒定人所作的鑒定結(jié)論一般只是一種推測或判斷的意見,而專家證言并非都是意見。換句話說,專家證人并非僅以其意見形式作證,專家證人還可以站在證人席上論證或闡述與案件有關(guān)的科學(xué)原理、術(shù)語、慣例或其他原則,以便事實(shí)裁判者把這些原則適用于事實(shí)上。在這種情況下,專家證言和大陸法系國家中的證人證言及鑒定結(jié)論都有根本的不同。
(六)出庭義務(wù)不同
英美法系特別看重專家證人出庭作證的環(huán)節(jié),出庭接受交叉詢問是專家證人必須履行的義務(wù)。而我國鑒定人除非當(dāng)事人申請,否則無需出庭接受詢問。
(七)法律責(zé)任不同
鑒定人最主要的責(zé)任是對其出具的《鑒定意見書》負(fù)責(zé),而專家證人需要對其在法庭上作出的口頭證言負(fù)責(zé);鑒定人的偽證責(zé)任僅在其出具的司法鑒定意見上,而專家證人偽證責(zé)任的范圍涵蓋整個司法程序;因自身的過失給當(dāng)事人造成巨大經(jīng)濟(jì)損失的,鑒定人由其所在的鑒定機(jī)構(gòu)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任,而專家證人需自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。
綜上所述,在我國只有鑒定人,沒有專家證人。
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